深刻领会会议精神 扎实推动投保工作

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——大连证监局积极开展诉讼对接工作

为依法公正高效解决证券期货市场各类纠纷，维护投资者合法权益，最高人民法院和中国证监会决定在全国部分地区联合开展建立和完善证券期货纠纷多元化解决机制试点工作。大连证监局认真贯彻落实全国推进证券期货纠纷多元化解决机制试点工作会议精神，以试点工作为契机，推进诉讼与调解对接机制，进一步完善投资者权益保护，落实辖区内投资者纠纷调解工作。

一是加强组织建设

大连证监局高度重视最高人民法院和中国证监会联合推进的诉讼调解对接工作，专门成立了以局长为组长、分管局长为副组长、相关处室负责人和地方协会负责人为组员的诉讼调解对接工作组，共同推进纠纷调解工作。首先，大连证券期货业协会被推动成立了一个调解委员会。近年来，共受理14起证券期货调解案件，其中11起调解成功。后续将继续推动大连上市公司协会和大连基金业协会成立调解委员会，进一步完善调解组织建设；二是自2012年以来，大连证券业协会倡导在其辖内26个营业部设立投资者委员会，这是一种自愿参与、自助服务、自我教育、自我保护的投资者保护新模式。去年股市异常波动期间，投资委员会积极协助营业部安抚和解释客户。36%的纠纷是在投资委员会的帮助下得到解决的，投资委员会今后将继续在纠纷调解中发挥更大的作用；三是推动大连仲裁委员会证券仲裁中心的成立，通过专业仲裁保护投资者的权利。目前，已有多次调解失败的案例，并通过证券仲裁中心进行仲裁。目前，该案已形成裁决意见，正在等待仲裁委员会的批准，投资者的合理要求有望得到保障。近期，我们将在此基础上推进大连仲裁委员会证券期货仲裁中心的成立，全面解决证券期货领域的争议。

第二，加强宣传教育

推进工作会议召开后，大连证监局将组织辖内市场主体召开专题会议，传达全国证券期货纠纷多元化解决机制试点推进会议精神，要求市场主体重视纠纷解决，积极引导投资者通过调解解决证券期货纠纷。大连证监局历来重视构建多层次的投资者立体保护体系。除调解保护、法律保护和监督保护外，还加强了市场保护，监督所有市场主体对处理需求承担主要责任，稳步处理各类合同纠纷和服务纠纷。近年来，共解决了45起纠纷，占全部纠纷的63.38%。同时，建立和完善辖区内证券期货纠纷调解员名册，定期组织调解员参加业务培训，不断提高调解技能和水平。定期对调解解决的争议案件进行梳理，公开，加强宣传，引导更多投资者理性表达诉求，依法维护自身权益。

第三，完善工作机制

一是尽快与辽宁省高级人民法院建立工作机制，共同商定大连市开展试点工作的中级人民法院和基层人民法院名单，建立联系制度；二是确定在大连开展试点工作的中介机构名单，督促其完善内部制度，优化业务流程；三是与CSI中小投资者服务中心和辖区内的证券、期货、上市、基金四大协会签署备忘录，引导投资者通过人民调解解决矛盾纠纷；第四，充分发挥地方协会的调解作用，完善现有的调解机制。此前，“12386”热线已转给协会办理。在此基础上，协会将被敦促引导未决纠纷自愿进入调解程序。