*欣泰造假兴业证券正式领罚 全部投行项目今起恢复受理

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证券时报记者李栋梁

*新泰涉嫌欺诈上市和其保荐人兴业证券被罚款一事取得新进展。根据昨晚兴业证券的公告，公司已收到中国证监会的相关处罚函。

这意味着公司的所有投资银行项目将从28日起恢复验收。此外，积极配合调查的蓝翔、吴文祥和另外两名保带在10年内没有被禁止进入证券市场。

两个保险代没有被市场禁止

兴业证券昨晚宣布，已收到中国证监会的行政处罚决定。中国证监会已完成对该公司涉嫌违反证券法律法规的调查，案件审理已经结束。

中国证监会发现，兴业证券在推荐新泰申请首次公开发行并在创业板上市的过程中，未遵守业务规则和行业规范，未认真审核新泰首次公开发行(ipo)的申请文件，出具的相关保荐和承销文件存在虚假记载。

但是，鉴于兴业证券及相关人员可以配合调查，积极研究制定提前补偿方案，以补偿投资者因新泰虚假陈述而遭受的投资损失。根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，中国证监会决定对该公司给予警告，没收赞助业务收入1200万元，并处2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处60万元罚款；对签约保荐代表人蓝翔、吴文祥分别给予警告、30万元罚款、吊销证券从业人员资格的行政处罚。

值得注意的是，根据7月初提前公布的《行政处罚和市场禁入通知》，拟对蓝翔和吴文祥采取为期10年的证券市场禁入措施。在昨日公布的官方《行政处罚决定》中，这一处罚并未出现。

投资银行项目今天恢复接受

对于兴业证券及其项目而言，这一“官方处罚决定”无疑是一个重大利好，因为50多个ipo和再融资项目将从今天起恢复接受。

根据兴业证券的相关公告，该公司于今年6月12日被中国证监会调查。根据《证券发行与上市保荐管理办法》第七十条的规定，保荐机构和保荐代表人涉嫌违法违规正在接受调查。在此期间，中国证监会暂不接受保荐机构的推荐；相关赞助商代表具体负责的建议暂时不予接受。

但由于中国证监会没有暂停兴业证券的保荐业务资格，公司发起的所有ipo、再融资、并购等项目将从今天起恢复受理，兴业证券在服务资本市场的融资功能也将恢复。

工银证券在公告中承诺，公司将认真吸取教训，博采众长，查漏补缺，全面加强和改进保荐业务管理、内部控制和风险管理。据了解，兴业证券在全公司开展了全面的内部控制自查和专项检查，吸取了新泰电气事件的教训，反思了公司内部控制和风险管理中存在的问题，发现了薄弱环节，提高了公司内部控制水平，增强了公司整体风险管理能力。