【财讯】新浪财经2019“金麒麟”最佳证券拆析师评选规则

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本机构在自律条约的证券公司分解师上签字选出新规则的落地

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证券公司研究所申请了门口

本财经“金麒麟”最佳证券分析师选集规则

(年10月)

在资本市场改革深化、推进a股登记制的大背景下，研究分解能力是投资最重要的“软实力”之一。 本财经进行年度“金麒麟”最高证券分析师评选，选出各行业和研究行业真正实力和影响较大的分析师团队，发掘中国最好的证券研究团队，激励分析师，以更专业、客观的视角进行研究工作，使各类投资者更有效率

活动日历:

从10月16日到10月24日，证券公司申请

10月24日至10月28日参加审查和公示

10月28日至11月5日，公共私人募捐投票

11月21日，中国分解了师大和授奖仪式。

、评选对象

研究内地上市公司，为a股市场机构投资者提供全面研究服务的证券研究机构团队。 主要包括宏观、战略、28个领域(申万一级)，共计30个研究方向。

二、评选目的

在资本市场改革、推进a股登记制的大背景下，这次评选活动选出了各行业和研究行业真正有实力和影响力的分析师团队，发掘中国最优秀的证券研究团队，鼓励和吸引分析师以更专业、客观的视角进行研究工作，各

这次评选活动使用主观和客观相结合的规则，更科学严密。

三、甄选过程和规则

第一环节的证券公司统一报名

证券公司的研究所申报评价了包括宏观、战略、28个领域(申万一级领域)的各研究小组，共计30个研究方向，各自的研究方向推荐了小组。 参加者必须申报团队最高分析者的工作年限。

参加者资格要求

(一)参加评价小组的成员必须是合规展业、勤奋负责、有良好职业道德的人。 年度审查小组。 核心成员或最高分析师必须在年9月30日前具备执行“证券投资咨询业务(分析师)”的资格。

(2)团队核心成员或首席分析师在注册时必须具备证券分析师的执业资格，分析师的执业资格根据主办者对证券业协会员工的执业注册新闻公示系统，或者根据注册机构提出的说明进行确认。

(三)参加评价小组必须具备良好的职业训练，严格遵守《证券期货经营机构及员工廉洁工作规定》和《证券研究报告执行规范的公布》、《证券分析师执行行为规范》等各领域的行为规范。

(4)参加评价小组的成员在选拔年度没有受到相关监督管理机关的处罚，不会因违法而限制参加选拔。 因违法受到行政处罚，受行政监督管理措施或自律惩戒的下列人员，不得接受评价:受到中国证监会行政处罚的，不得参加当年及今后两年的评选。 中国证监会采取行政监督管理措施，中国证券业协会采取书面自律措施，那一年及未来一年不得参加评选。 被中国证监会立案调查的，在立案调查期间不得参加评选，计算开始日期以立案调查通知书的公布日期为准。

虽然参加了选拔，但是在选拔结果公布之前发生上述情况的话，就取消参加这次选拔的资格。

(5)参加评价候补小组需要在评选评价期间内涵盖应聘行业，提交相关的研究报告。

a .报名时，本分解师在参加评价期间提供了5个优秀作品标题清单，包括作者、日期和标题。

b .上述提交文件公开披露，接受同行、第三者、买方的监督。

c .被投诉后，拆毁师所在的机构将发行报告书的原文，如果没有必要进行自我说明，将取消参加资格。

(六)评选审查期间为年9月30日至年9月30日。

(7)截至去年9月30日，参加评价小组的首席分解师或核心成员分解师必须加入1年以上的公司，该小组不得接受评价。 活动期间(年10月8日至10月31日)最高分析师或核心成员分析师离职时，取消团队选拔资格。

(8)请不要填写没有盖子的行业。

第二环节客观初步筛选与选拔资格审查

(一)排除受到证监会、中国证券业协会等监督管理机构和领域自律组织等处罚不符合参加评价基本条件的拆师队伍。

(二)根据中国证券业协会的公示新闻，将工作资格等登记备案不满一年的拆师队伍排除在外。

(3)公示是初步筛选后的评委队伍。

第三届评选方法和买方投票

包括大中型公募基金、头部证券类私募基金，除去货币基金、债券基金、指数基金后，根据自主权益管理规模，每10亿元用一张票计算权重。 基金企业由投研副总裁、投资监督或具有相当职能的人员代表企业投票。 上述人员投票结果表示所在机构的投票结果，不是个人投票结果。

重点是:。 买方投票需要以下条件。

a .管理副总裁或投资负责人或具有相当职能的人员领导组织

b .在企业投研会议上协商后，委托相应人员投票

c .投票人必须承诺投票结果代表所在机构的投票结果

d .参考企业对拆师的评分情况

e .在线投票打印投票结果，买方机构的投票代表签字或盖章后，邮寄或扫描电子邮件( finance_biz@ )发送给主办者。

投票资格

a .公募基金:自主权益规模超过100亿元的大中型基金企业每10亿元分配一张票。 共计1.8万亿元，计1800张票，占所有自主权益基金规模的90%以上。 数据由济安金信提供。

（表：h1主动权益规模超百亿基金企业，来源：济安金信）

b .证券私募，26家公司自主权益规模超过百亿的证券类私募管理者。 每10亿元提供一张票，约6400亿元，共计640张票，数据由格上的财富提供。

（表：h1主动管理规模超百亿的证券类私募；来源：格上财富）

具体的投票规则

(1)投票者按研究方向选择前5名，依次按5、4、3、2、1比分，按与投票者自主权益规模相应的权重进行加权计算，得到各参加团队得分。 各研究方向综合得分前五名获得了“年度金麒麟最佳解体师”称号。

(2)追加使用年限要因，投票者在各研究方向中，各队的最高解体师的使用年限低于xx年(该研究方向的全部最高解体师的使用年限的中位数)的前5位。 依次按5、4、3、2、1得分，根据投票者自主权益规模进行加权计算，追加使用年限因子后，得到各参加队的得分。 各研究方向综合得分前三名获得“年度金麒麟新锐解体师”称号。

(3)根据买方投票的得分，加权计算证券公司研究所的综合实力得分，得到年度“金麒麟”最佳研究所、年度“金麒麟”最佳研究领袖。

(4)买方机构必须完善评选年度内参加者提供的研究服务数量和质量，结合日常佣金派别进行综合客观评价。

(5)各机构的票权在所有投票机构的票数中所占的比例在5%以下。 超过5%时，进行降级解决，按5%计算。

四、奖的设定

奖1、年度“金麒麟”最佳解体师

(宏观、战略、申万一级28领域共计30种，各类前5名)

奖2、年度“金麒麟”新锐解体师

(追加使用年限系数，评选对象是最高分析者的使用年限低于该研究方向的所有最高分析者的使用年限中位数的团队，各级前3名)。

奖3、年度“金麒麟”最佳研究所

(评选对象是证券公司研究所的综合实力，以买方投票的得分加权)。

奖4、年度“金麒麟”最佳研究领袖

(评选对象是各卖方研究机构的负责人，是“奖3”最佳研究所的负责人)

五、主办单位、评选委员会、理事会、监督委员会

关于主办者

年度“金麒麟”最高证券分解者评选由本财经主办，主办者已经加入了《证券分解者评选活动组织机构自律条约》。

这次评选邀请同花顺ifind为共同主办者，为评选提供系列服务。

中国资本市场30年，本财经记录参与21年。 本财经app mau超过1600万人，位于财经信息类第一位的本网是最大的中文门户之一，拥有完整的新媒体平台——巨大的客户基础，各方面，多维传递矩阵。

这次评选邀请买方机构，如公共私募企业投资监督组成评选委员会，邀请证券公司研究所所长组成理事会，指导活动过程等。

这次活动邀请大华会计师事务所、北京盈科(上海)律师事务所，作为独立的第三者，组成监督委员会，勾结活动始终进行合理性、公正性、公平性的监督。 审计和监督评选中的所有资料、数据、计算过程、评选结果等。 没有异议，没有保存意见的审计结果发行后，主办者发表评选结果。

这次活动欢迎广大媒体、金融机构、投资者和网民的监督。

关于理事会。

在这次选拔中，邀请证券公司研究所的所长、资深金融机构的人等参加理事会，指导和监督活动过程等。 第一职责如下:负责对评选活动规则提出建议和意见的研究小组申请、监督买方投票环节的在线颁奖活动并共享嘉宾等。

评选中，发生评委资质不一致、投票行为等违法违反的，常务理事有否决权。

评选中因不可抗力而变更评选规则的，应当由常务理事会表决通过后公告。

关于智力支持

这次评选活动邀请大华会计师事务所作为智力支持机构，第一个职责是:对评选活动规则提出建议和意见的投票环节、审查投票结果等，审核评选中的所有资料、数据、计算过程、评选结果等。

关于法律支持。

这次评选活动邀请北京盈科(上海)律师事务所作为特约法律支持机构，就评选活动规则提出建议和意见，指导活动的合法合规。

关于特别约定支持

这次评选活动邀请济安金信、格上财富为特约支持机构，就评选活动规则提出建议和意见，提供公募基金企业、私募基金企业的自主权益规模数据等。

主办单位提议

1、主办单位建议参加者和投票人共同建设健康评选活动环境。

2 .解说员严禁以各种形式给投票者以及可能影响其他评选结果的人送礼，包括提供礼金、礼物、旅行、红包、娱乐健身等利益，或者以其他变通的方式提供利益。

3 .分解者在微信群、朋友圈等各种新媒体上刊登，用邮件发送票新闻，以微信名、微博、博客名、昵称注释的形式显示票新闻，在提供研究服务时附上票新闻。

注:门票新闻是参加评选的证券企业和分析师为了获得评选名次，向有选举权的人发送希望、邀请、要求自己和本企业的参加者投票的新闻。 研究报告书、推广等资料、上述新媒体的评选活动名和标志、评选主办者名和标志、参加者的评选号码、或“x位，请投票”、“上榜”等字体、游说活动、投票者投票给自己和企业的参加者。

4、审查机构和分析人员对外发送的评选推广介绍资料必须由企业合规部门审查，推广介绍资料复印件必须客观、真实，以过去推荐的某证券趋势、涨幅说明自己过去的业绩

5、投票人在投票中保持客观公正的态度，严禁投票人接受拆毁师的利益运输，严禁投票人滥用投票权的行为。

6、发生违反情况时，违反上述2-5条，存在以非法方式参加这次选拔行为的个体和机构，根据情节的严重性，主办者对这些个体和机构取消或永久取消参加评价，采取投票资格措施，与调查结果

7、主办者发表事件通报邮箱finance_biz@，接受对上述行为的通报。

活动新闻。

主办单位:本财经

共同主办:同花顺ifind

智力支持:大华会计师事务所

法律支持:北京盈科(上海)律师事务所

特约支持:济安金信，财富之格

理事会(按姓氏拼音首字母列出):

常务理事

邓庆旭本高级副总裁

黄燕铭国泰君安证券研究所所长

刘元瑞长江证券总裁

吴欣荣易方达基金副总裁

阳瑛华夏基金副总裁，投资总监

理事

曹磊本财经编辑委员会，新闻部主任

陈莉华泰证券研究所所长

陈霹川财证券研究所所长

邓宏光浙江证券研究所所长

董广阳华创证券研究所所长

管清友像金融研究院院长、首席经济学家

郭晶晶东吴证券研究所所长

何媛国金证券研究所所长

胡皓新时代证券研究所副所长

胡又文安信证券研究所所长

黄附生太平洋证券研究所所长

李大英大证券研究所所长

李奇霖联信证券首席经济学家，研究院院长

李兴广发证券快速发展研究中心总经理

李跃博复星集团副cfo，资本市场和投资者关系董事总经理，集团总经理高级助理

激励中银国际证券研究所所长

刘锋银河证券研究所所长

路颖海通证券研究所所长

马群星国联证券研究所所长

任泽平恒大集团首席经济学家兼恒大经济研究院院长

王兴业证券研究所所长

吴寿康东兴证券研究所所长

武则中信建投证券研究所所长

徐春长江证券研究所所长

杨超长城证券研究所副所长

杨仁文方正证券(维权)研究所所长

杨涛国盛证券研究所所长

明平安证券首席经济学家

赵晓光天风证券副总裁

郑治国申万宏源研究所所长

钟奇民生证券研究院院长

周励谦西南证券研究快速发展中心总经理

(继续更新中)

审查委员会:易方达基金、嘉实基金、华夏基金、兴全基金、南方基金、中欧基金、景顺长城基金、广发基金、华安基金、交银施罗德基金、博时基金、招商基金、鹏华基金、国泰基金、银华基金、前海开源基金、中银基金、华泰 汇丰晋信基金、光保德信基金、国海富兰克林基金、泰康资产、长盛基金、高毅资产、保银投资、中岩投资、盘京投资、星石投资、锐天投资(持续更新中)

联系方法:张先生13240151825常先生13810460557； 邮箱finance_biz@

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