姜洋：积极化解矛盾纠纷 有效提振市场信心

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《最高人民法院、中国证券监督管理委员会关于在我国部分地区试行证券期货纠纷多元化解决机制的通知》近日发布实施。7月13日，最高人民法院和中国证监会联合召开全国证券期货纠纷多元化解决试点工作推进会，部署并推进《通知》实施。会上，证监会副主席姜洋表示，证监会系统要以《通知》为契机，大胆探索，积极行动，主动承担起调解和处理资本市场矛盾纠纷的责任。

开展试点项目

为贯彻落实《中共中央办公厅、国务院办公厅关于完善多元化纠纷解决机制的意见》和《最高人民法院关于全面深化人民法院多元化纠纷解决机制改革的若干意见》，充分发挥证券期货监管机构和行业组织在防范和化解证券期货矛盾纠纷中的积极作用， 为依法公正高效解决证券期货纠纷，维护投资者合法权益，最高人民法院和中国证监会决定在全国部分地区联合开展试点工作，建立和完善证券期货纠纷多元化解决机制

试点工作的目标是建立和完善有机联系、协调联动、高效便捷的证券期货纠纷多元化解决机制，依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场和谐健康发展。

依法公正原则、灵活方便原则和注重预防原则是试点工作的三大原则。试点工作的主要内容是对试点调解机构的认可和管理，完善诉讼与调解的对接机制，强化多元化纠纷解决机制。

姜洋表示，《通知》近日发布实施，是人民法院和证券期货市场调解机构建立和完善有机衔接、协调联动、高效便捷的多元化纠纷解决机制的重要制度安排。这对依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场长期健康稳定发展具有重要意义，标志着投资者合法权益保护基本制度建设又向前迈出了重要一步。

积极行动

姜洋表示，中国资本市场是一个有数亿投资者参与的交易市场。资本市场服务供给侧的结构改革和服务实体经济的功能，离不开大多数中小投资者的理性参与和价值投资。为了保护投资者的合法权益，不仅要通过事前和事中的有效制度安排和保障措施，真正落实法律赋予的知情权、参与权和收益分配权，更重要的是，当投资者的合法权益受到侵害、经济利益遭受损失时，要通过有力有效的事后救济措施，给予投资者特殊的帮助和支持，使投资者能够及时获得充分的权利救济和经济补偿。

这样做不仅可以有效地平息纠纷、解决纠纷、稳定社会关系，更重要的是让违法者付出经济成本和成本，真正达到矫正市场主体行为、形成公平公正的市场秩序的目的，从而增强投资者信心，从根本上稳定市场预期。从这个意义上说，有效处理和解决投资者纠纷，保护投资者的合法权益，是资本市场公平和信心的源泉，也是资本市场效率和发展的源泉。

姜洋表示，随着多层次资本市场的快速发展，证券期货新产品和业务涉及的交易关系越来越复杂，中小投资者的风险识别和自我保护能力相对较弱。合法权益受损现象时有发生，矛盾纠纷数量呈上升趋势。2015年，中国证监会12386热线收到了近10万条投资者的请求，全年共处理了1.7万份举报，给纠纷处理带来了很大压力。

要妥善解决资本市场中涉及投资者的矛盾和纠纷，我们不仅要面对巨大的压力，还要充分重视其不同于一般民商事纠纷的特殊性。首先，利益相关者很强大。其次，好处是巨大的。第三，强烈的专业性。因此，一旦出现矛盾和纠纷，市场会密切关注并期望尽快有一个明确的识别和处理结论，从而做出相应的投资决策和判断。在资本市场中，处理矛盾和纠纷的效率特别重要。

姜洋说，要解决中国资本市场的矛盾和纠纷，必须借鉴国际经验，从中国国情的特点出发，建立一套与中国资本市场矛盾和纠纷特点相适应的制度措施。最重要的是探索建立一个专业、高效、便捷、低成本的多元化争议解决机制。中国证监会系统应以《通知》为契机，大胆探索，积极行动，主动承担起调解和处理资本市场矛盾纠纷的责任。

一是练内功，多管齐下，增强纠纷调解力度。调解的水平与投资者的满意度、法院系统的信任度以及与司法机构联系的效果有关。所有中介组织都应该确保系统是完美的，组织是到位的，团队是专业的。要严格规范调解制度和程序，夯实调解工作基础。要加强对纠纷受理、调解协商、诉讼调解、协议执行等各个环节和全过程的管理，提高调解质量和效率。拓宽调解员聘任渠道，增加专职调解员，培训黄金调解员，不断提高调解队伍素质，以实力、专业、公平赢得各方信任。

二是勇于创新，不断探索纠纷调解新机制。资本市场的中介工作起步较晚，投资者需求迫切，空的发展空间很大。试点调解组织要抓住机遇，发挥示范带动作用，认真落实《通知》的工作要求，坚持投资者需求，积极推进工作机制和工作方法创新。纠纷调解是建立在双方自愿基础上的一种替代性制度安排，因此我们必须在机制创新上动脑筋，努力提高纠纷调解的吸引力。

第三，协调联动将形成纠纷调解的新局面。通过各方共同努力，推动形成“监管部门组织管理、调解机构具体落实、市场主体积极配合、投资者理性参与”的证券期货纠纷多元化解决新格局。

建立和完善证券期货纠纷多元化解决机制是资本市场的一项重要基础工作。中国证监会系统应以《通知》为契机，做好纠纷调解的具体工作，努力将投资者保护工作提高到一个新的水平。