多元化解证券期货纠纷大力维护投资者权益

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近年来，北京证监局结合一线监管实际，加大监管力度，引导市场机构回归职责，协调各方努力探索多元化纠纷解决机制，进一步维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进辖区资本市场稳定健康发展。

一是创新纠纷调解机制，降低维权成本

充分发挥派出机构的职能作用，积极探索有利于保护中小投资者的创新机制和措施。北京证监局与CSI中小投资者服务中心(以下简称“投资服务中心”)签署合作备忘录，带领北京81家证券公司327个营业部签署推进北京证券纠纷解决工作备忘录，启动北京小规模证券纠纷解决速度机制。对于投资服务中心做出的金额小于5000元的争议调解决定，签约营业部自愿接受调解结果并自觉履行，明显提高了投资者特别是中小投资者的服务质量和效率。今年上半年，在双方反复沟通后未能达成协议的情况下，根据备忘录做出了一个小的裁决。

二是深化调解运行机制，提高维权服务质量和效率

今年上半年，北京证监局工作人员在对案件基本事实进行调查核实后，并未直接出具复函，而是反复与双方沟通协调，达成一致后，将其移交给专业调解部门，涉案金额达17万元，有效提高了纠纷处理效率，实现了双赢。上半年，投资服务中心在北京受理17起纠纷，成功调解13起，投资者获得赔偿92.37万元。积极稳妥推进调解工作，有效解决纠纷，维护辖区内中小投资者合法权益。

第三，丰富调解工作渠道，提高投资者处理申诉的能力

自“12386”投资者申诉热线开通以来，北京证监局制定了《中国证监会北京监管局“12386”热线投资者申诉事项处理暂行办法》及相关配套文件，充分发挥协会和商会自律组织的作用，将申诉事项分类交由北京上市公司协会、北京证券业协会和北京期货商会监督处理。各协会、商会积极配合，安排专人处理热线事宜，梳理并反馈一段时间集中的热线内容，大大提高了热线处理效率，增强了热线服务的针对性。2015年，12386条热线共有1178条，同比增长178%，热线达成率为71%。

第四，关注主要责任主体，督促公司落实主要责任

根据上市公司和证券期货经营机构应对处理投资者投诉承担主要责任的思路，北京证监局在日常监管中应注意加强监管，防止投资者利益受损。近年来，华锐风电(601558，买)债、中科王云(002306，买)债、超日债等20余起风险事件得到妥善解决，对市场各方保持了高压监管，最大限度地保护了投资者利益，减少了投诉和纠纷的发生。

V.继续推进多种措施，完善多元化利益纠纷解决机制建设

建立和完善多元化的利益纠纷解决机制是一项系统工程。下一步，北京证监局将继续多管齐下，协调各方力量，结合一线监管实际，不断推进配套机制建设。一是积极配合《关于在全国部分地区试行证券期货纠纷多元化解决机制的通知》的实施，促进证券期货监管机构和行业组织在防范和化解证券期货矛盾纠纷中发挥积极作用；二是组织辖区营业部争议解决培训，进一步提升证券经营机构落实投诉处理主体责任的能力，提升营业部争议处理水平；第三，在合作备忘录框架下，优化中小投资服务机构参与争议调解的流程，扩大参与范围，规范救助渠道提示，研究探索12386直转试点工作，为市场机构自愿参与投资者与市场经营者之间的争议和纠纷的协商解决创造更多条件。四是继续加强投诉举报的核实和处理，对涉嫌违法违规的事项采取出台监管措施、移交检查等措施，不断加强对损害中小投资者合法权益的违法行为的查处，实现投资者权益的全面保护。