去年接“吐槽”10万件 证监会诉苦“压力山大”

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最近，国投证券因两项业务的风险控制不当而卷入诉讼。此前，有中信建投、深湾宏源(000166，BUY)(港股00218)、兴业证券(601377，BUY)、光大证券(601788，BUY)、海通证券(600837，BUY)(港股06837)等券商涉案金额超过1000万元

在中国资本市场快速发展的过程中，此类纠纷只是一小部分。7月13日，在最高人民法院和中国证监会联合召开的“全国证券期货纠纷多元化解决机制试点工作推进会”上，中国证监会副主席姜洋透露，2015年，中国证监会12386热线共受理投资者近10万件投诉，全年共受理举报1.7万件，给纠纷处理带来了很大压力。

争议调解制度得到推广

中国证监会会议旨在部署和推进《关于在中国部分地区试行证券期货纠纷多元化解决机制的通知》(以下简称《通知》)的实施。《通知》的背景之一是资本市场的纠纷数量不断上升。

姜洋表示，随着多层次资本市场的快速发展，证券期货新产品、新业务涉及的交易关系变得更加复杂，中小投资者的合法权益不时受到损害，矛盾纠纷数量呈上升趋势。2015年，中国证监会12386热线收到了近10万条投资者的请求，全年共处理了1.7万份举报，给纠纷处理带来了很大压力。

有多达100，000个上诉，最终可以处理17，000个报告。难怪中国证监会称其“压力很大”。国外成熟的经验包括团体诉讼、示范诉讼、团体诉讼等专门诉讼制度的完善，以及投资者保护机构和投资者纠纷调解组织的成熟，监管机构也将介入投资者民事权利纠纷的处理。最高人民法院和中国证监会发布的《通知》借鉴国际经验，结合我国实际，包含了一系列重要的制度和机制创新，主要包括:一是法院认可的证券期货试点调解组织体系的建立，增强了证券期货试点调解组织的权威性。其次，规定了调解协议的司法确认制度，符合条件的调解协议可以申请人民法院强制执行。三是明确了监督程序保障调解协议执行的功能，当事人可以向人民法院申请符合法定条件的调解协议支付令。第四，建立了特殊的模式判断机制，合格的争议可以集中调解。人民法院将通过司法判决宣布法律规则，统一法律适用，为调解类似纠纷提供参考。第五，各种灵活方便的调解方式，如网上调解，其效果已经明确，等等。

试点调解机构的名单已经公布

资本市场的纠纷不仅以利益相关者为导向，而且往往具有巨大的利益。在上述融资融券诉讼中，投资者要求的赔偿金额往往是几百万元或几千万元，而类似的诉讼往往影响整个市场。然而，一些机构更愿意通过仲裁机构，而不是诉诸法院。例如，在上周开庭的中信建设投资有限公司一案中，投资者律师告诉记者，中信建设投资认为该案应由仲裁机构解决。

那么，通知批准的试点调解组织是哪些？根据《通知》附件，证券期货纠纷多元化解决机制试点调解机构包括中国证券业协会、中国期货业协会、中国资产管理协会、中国证券投资者保护基金有限公司、沪深中小投资者服务中心有限公司、深圳证券期货业纠纷调解中心、广东沪深投资者服务与纠纷调解中心、天津市证券业纠纷人民调解委员会。试点调解组织接受中小投资者的争议调解申请，不收取任何费用。

此外，还将建立证券期货纠纷专门调解机构和专门调解员名册制度。试点地区法院将为证券期货纠纷当事人提供完整准确的调解组织和调解人信息，供当事人自愿选择。